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政府单位采购内部控制管理系统
发布者：一诺软件
时间：2022-03-24
《政府采购需求管理办法》《深化政府采购改革方案》《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库[2016]99号）全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的战略布局。
加强预算单位政府采购内部控制，是深化政府采购制度改革，加快建设现代政府采购制度的重要内容，也是实现物有所值采购结果、落实政府采购政策、防控廉政风险和法律风险等改革目标的保障机制。
只注重采购执行管理，缺乏采购内部控制管理、没有权利制衡和全程留痕设计，只关注采购数据留存，不关注采购合规性管控。采购管控流于形式，事后管理，无法控制采购违规风险。
该产品按照政府采购内控管理要求对岗位权限及操作权限进行配置，让不同的人员和不同角色的用户分别拥有各自对应的采购操作权限。
分事行权、分岗设权、分级授权；通过制定制度、健全机制、完善措施、规范流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和管控制度。
符合政府单位采购过程控制和采购权限制衡。防止人为操控和预防采购腐败。
符合移动互联网时代标配，与各类移动办公软件对接，支持移动申报和在线审批，全面满足移动办公。
| 模块 | 功能 | 说明 |
|---|---|---|
| 采购招标门户管理 | 内外网门户系统管理 | （1）根据单位采购管理要求，定制开发采购招投标门户网站，网站内容主要包括:采购意向公开、公告（招标公告、中标公告）、单位政府集中采购公告（单位政府项目招标公告、中标公告）、办事指南、机构设置、联系方式等内容。
（2）网站内容管理平台须具备：栏目管理、模板管理、资源管理等功能。 （3）与单位招标公告门户对接，实现公告、公示等信息审核后自动完成发布。 |
| 采购项目管理 | 采购项目立项申请 | （1）具备采购项目的在线提交申请的功能，申请类别包括货物、服务、工程等品类可自定义。
（2）采购项目立项申请由采购申请部门发起，内容包括：项目名称、采购内容概述、申购理由、采购类型、总预算、单价、数量、品类、申请人信息、负责人信息及联系方式、预算金额、采购方式等，预算归口管理部门，经费来源、经费编号、经费申请金额等）。 （3）支持按照项目采购（包含公开招标、竞争性谈判、单一来源）、竞价采购（或称电子反拍）、询价三种类型申请。 （4）可通过系统上传项目所需的多项附件。 （5）固定资产：如是固定资产项目需填写购置论证编号及附件，后续环节需设备与管理处审批。 注：项目经费申请流程可在单位财务费控系统完成，通过接口对接，或直接录入。 |
| 采购项目立项审批流程 | （1）由采购申请部门经办人提交申请后，经采购申请部门负责人审批后，流转至对应财务部门审批预算，再到归口管理部门审批采购需求，最后扭转到采购管理部门审批。系统可根据采购金额、归口部门、采购方式等条件配置审批层级和审批部门。
（2）系统根据归口管理部门、资金来源、资金额度、项目性质发起不同的批核流程，由相应的部门和管理人员在线进行项目审批。 （3）审批流程对于不确定的流程环节可进行人工分发。 （4）审批流程的待办与邮箱系统进行对接，实现待办信息自动提醒。 |
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| 发起项目论证 | （1）由申请部门经办人，对超过需要论证金额预算的项目可在线发起项目论证，可由采购申请部门与归口管理部门及招标中心共同组织邀请专家进行项目前期需求论证。
招标中心接受论证项目申请后，可审批确认论证请求，通过后可自动安排组织线下论证。 |
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| 上传项目论证表（上传会议纪要） | （1）由申请部门经办人，对经过专家论证的结果进行上传备案；项目论证通过后，可自动扭转到招标中心审批。 | |
| 上传招标文件 | （1）采购项目立项审批完成后，由招标中心负责人上传项目最终的招标文件。 | |
| 招标文件审核 | （1）招标中心项目经办人提交后，由招标中心领导审核。
（2）招标文件经过归口部门审批、领导审核后扭转申请部门确认。 （3）通过工作流完成招标文件的审批审核，审核过程支持功能包括：转发、退回、撤回、重新上传、文件修改；审批审核及修订过程电子留痕。 |
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| 结果呈批 |
（1）招标中心项目经办人录入采购结果，并发送审批。
（2）采购结果呈批，经过三级审批（招标中心负责人、招标中心领导、归口部门）审批通过后，可扭转采购申请部门确认。 （3）采购申请部门确认后，扭转到经费负责人确认。 （4）所有流程及意见可归档备案。 |
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| 授权 | （1）支持用户进行项目授权，授权后项目操作权限归被授权人。
（2）支持用户进行角色授权，授权后该角色的项目操作权限归被授权人。 （3）支持用户取消项目或角色授权，取消授权后操作权限回到授权人账户中。 |
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| 转办 | 采购实施过程中任意环节，支持转办项目（移交项目拥有权）。 | |
| 资料归档 | 项目文档自动归集，可在线整理和补充，实现按项目打包导出，以便备份存档。 | |
| 文档生成 | （1）系统具备自动生成项目过程文档的功能，根据模板生成各类项目申报表、招标文件确认表、中标结果确认表、合同审批意见表等。
（2）生成的文件自动存档。 |
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| 流程跟踪 | （1）所有流程在系统中可查询到进展状况及各环节的批核意见，项目总体进度可视化，里程碑式图形呈现。
（2）可查阅项目当前的状态和当前办理人。 （3）采购申请分草稿箱、审核中、进行中、已完成等。 |
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| 电子卖场（框架协议采购） | 选购下单 | （1）对框架协议的商品或服务由框架协议供应商维护商品上架。
（2）申请部门可在协议商品或服务首页下单选购，并直接下单。 |
| 采购审批 | （1）内部申请部门下单后，可按照单位框架协议类采购申请的审批流程进行订单审批。
审批流程可经过财务部门、归口管理部门、招标中心多级审批后，扭转自供应商进行确认发货。 |
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| 供应商发货 | （1）内部框架协议供应商可确认发货，或者通过系统对接方式确认发货。 | |
| 合同管理 | 合同起草 | （1）具备合同起草功能，包括招投标合同（单项合同）、框架合同、订单合同等，合同与项目做关联，可在查看项目中，一个项目可以发起多个合同流程。
（2）具备根据合同模板生成合同文件的功能，根据管理需要可限制对合同中部分内容的修改和编辑，包括合同时间、描述、预算项目、单位供应商、合同金额、付款计划等。可提供合同导入功能（乙方固定格式合同）。 （3）具备补充协议签订功能。 （4）具有合同正文修改功能。 （5）具有合同审批表内数据修改功能（如合同金额） （6）合同审批完成之后，可以对合同进行归档。归档的资料推送到费控系统。 |
| 合同审核 | （1）具备通过工作流完成合同审核批核的功能,合同电子档由招标申请部门发起审批，招标申请部门领导审核，合同岗审核功能。
（2）审核过程具备提交、转发、退回、撤回、会签、阅知等功能。 |
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| 备案存档 | （1）合同签订完成后，由招标申请部门上传合同PDF存档登记。
（2）备案后的合同，及相关信息及PDF文件，系统自动推送费控系统，做合同关联与系统对接。 |
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| 合同履约评估 | 具备对履约情况进行评价的功能，并具备单位供应商评价统计汇总功能。 | |
| 交易主体库 | 维护查看供应商库，采购单位库，采购代理机构库，评审专家库，执法人员，审批机构，代理完成项目情况 | （1）供应商库，可查看单位全称，联系电话，统一信用代码，及地址，可查看该单位的状态是否有效，及修改历史记录，查看机构信息，附件，其他资料。
（2）采购单位库，采购代理机构库，评审专家库，执法人员库，审批机构库，代理就项目完成情况。查看政府采购经办人，固定电话，财务负责人，预算单位标识，本级预算单位，非预算单位，旗县区上划单位，暂时失效单位，查看修改历史记录。查看代理机构是否在中国政府采购网注册，专家相关信息，专家参与评标的项目，及专家的详细信息，执法人员库，审批机构库。 （3）代理机构项目完成情况，项目检测表，总项目数量，合同公告专家，采购规模，中标金额，结果公告率，合同备案率，公开招标率。项目站点，编号，项目名，组织机构，采购方式，采购/结果公告数量，报名登记，评审专家数，采购规模，中标金额，及评标方式。可实时管理查看项目相关信息。 （4）审批，维护修改相关信息需采购管理部门审批，通过后即可生效。 |
| 验收管理 | 上传验收报告 | （1）具备上传验收报告功能，支持申请部门进行项目验收报告的归档备案。 |
| 审核验收报告 | （1）具备招标中心对验收报告内容进行审批备案的确认。 | |
| 统计分析 | 项目信息检索 | 可通过项目品目、采购价格、经费来源、成交金额、采购部门、项目编号、单位供应商、时间段中标产品条目等多种方式检索和查询项目。 |
| 项目统计 | 根据各类管理需求，对项目进行各类汇总统计，例如：按照月份或指定时间统计，项目进度、经办人、预算金额、成交金额、中标单位、项目分类、资金分类等 | |
| 合同统计 | 对合同执行情况进行统计，根据项目编号、项目名称、单位供应商、价格、品目、时间段、采购人等进行合同的查询和检索统计。 | |
| 接口 | 财务（费控）系统 | 与财务费控系统进行对接，实现关联经费申请项目、合同及信息推送、单位供应商库对接等。 |
| 人事系统 | 人员帐号及组织架构对接 | |
| 资产系统 | 与资产系统数据对接，中标产品可按报价清单（按行）导入资产系统，实现辅助资产信息登记。 | |
| 单位主页 | 与单位主页公告系统对接，发布相关公告内容。 | |
| 消息提醒 | 实现邮件、短信等提醒功能，邮件提醒中呈现相关代办信息及跳转连接。 | |
| 系统支撑平台 | 机构权限 | （1）支持从单位人事系统同步组织机构和人员账号信息，也可自行增加人员及组织机构。
（2）支持对机构和人员进行权限分配。 （3）支持角色管理，角色功能权限，角色数据权限，角色操作权限的设置。 （4）支持系统工作流及审批流自定义。 |
| 模板管理 | （1）各类模板管理和设置，包括项目申报表、招标文件确认表、中标结果确认表、合同审批意见表等。
（2）支持Word文档模板和excel模板。 （3）支持html模板。 |
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| 移动办公 | 移动审批 | （1）支持对接企业微信、钉钉、公众号等方式，对所有需要审批的事项支持移动端进行操作审批，可以方便领导移动办公。 |
| 移动通知 | （1）支持移动端消息推送和查询项目信息的移动通知和办事功能。 | |
| 监督内控 | 监管内控 | （1）实时监督，通过对项目全程跟踪和档案留存，提供监管审计实时查阅采购项目资料，实时进行监督。
（2）法条合规监管，通过对系统设置法定审批进行合规性监管，对审批问题进行系统记载和留存。 （3）时效性监管，通过系统操作记录实时记载项目进展，进行采购项目周期性记录和统计，对采购时效进行有效监管，对超时采购进行预警监督。 |
| 其他 | 安全保障 | 要求达到国家信息安全等级保护认证要求。 |
1、单位费控系统：经费预算等对接。
2、人事系统：完成人员帐号、组织架构对接。
3、单位门户系统：推送各种公告信息。
4、资产管理系统：资产管理系统接口（单点登录、设备资产信息推送）。
5、邮件系统和短信系统（端口）。
6、交易竞价网系统：竞价接口（单点登录、竞价项目信息推送及接收）
建立政府采购管理岗位职责说明书
内部控制业务轮岗情况
建立健全内部控制制度情况
内部控制制度执行情况
1.采购需求提出与审核
2.采购方式确定与审核
3.采购执行与验收
4.采购验收与登记
采购过程管理
采购申请、过程审批功能。主要包括项目申请、立项审批、需求审批、预算资金审批、采购论证审批、采购文件审批、采购结果审批。
框架协议采购
在采购过程中属于框架协议采购的支持在线点单采购，按协议框架和目录建立采购信息资源库，实现内部采购快速下单，快速履约和结算。
合同及验收
合同在线备案、在线审批、验收在线申请、在线匹配支付款项结算。
本年实际采购金额
合同约定的本年采购金额
本年实际采购金额
已验收的采购金额
合同订立数
经合法性审查的合同数
当期应完成合同数
到期完成合同数
采购申请、采购审批、采购实施、合同管理、验收支付 ，按照采购程序5大步骤进行内部程序管控。
支持采购内部控制审批移动化，采购审批支持对接企业微信、钉钉、泛微OA等各类移动办公需求。
对接大电商和框架协议供应商，支持在线点单、框架协议二次竞价。
政府采购行业招投标管理系统专业化，内嵌采购过程管理、负面清单判定、流程管控。
专业政府采购内控管理 二十年政府采购业务从业管理 专注政府采购管控
预算和制度内控的产品
没有单独针对政府单位的采购过程管理的产品
深圳湾实验室采购管理系统项目。采购申请过程在线内审管理，支持全角色采购协同内控审核，按不同类型、方式，依据深圳湾采购内控管理办法，设置审批流程。
南方科技大学电商点单采购管理系统和协议框架采购。支持价格优先法和质量优先法。
龙华教育局采购管理系统。支持学校、教育局两级采购内部控制管理。支持从采购申请、招标、投标、开标、评标、合同、验收，全程线上协同。
招标与采购领导小组，负责研究决定招标与采购的重大事项。小组成员组成根据实际工作需要经单位主任办公会批准，可做调整。
支撑部（采购部）负责实验室采购工作的组织和实施。
监察与审计办公室在招标采购过程中行使不定时抽检监督职能
各归口管理部门负责采购项目详细预算审核、论证、技术标准确定、技术性文件和合同审批、采购验收等事项。
申购部门负责采购需求提出、标书和招标结果确认、合同会审、参与验收、申报资产入库等工作。
1、界定岗位职责。对照政府采购法律、法规、规章及制度规定，认真梳理不同业务、环节、岗位需要 重点控制的风险事项，划分风险等级，建立制度规则、风险事项等台账，合理确定岗位职责。
2、不相容岗位分离。建立岗位制衡机制，采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与验收等岗位原则上应当分开设置
3、相关业务多人参与。评审、议价、合同签订、履约验收等相关业务，则上应当由2人以上共同办理 ，并明确主要负责人员。
4、实施定期轮岗。按照政府采购岗位风险等级设定轮岗周期，风险等级高的岗位原则上应当缩短轮岗年限。
龙华教育局
基础教育行业采购管理标杆
集中管理大额采购到教育局集中管理
学校自行管理限额内采购过程
深圳湾实验室
采购过程分权控制
采购审批线上留痕
科研机构采购过程全程控制管理
南方科技大学
大学框架协议采购、竞价采购
引入通用电商，支持在线下单
大学机构采购过程管控、移动审批
